3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求,并提出了以下四方面具体要求:
一是全面落实“了解你的客户”原则。
二是深入开展投资者宣传教育工作。
三是切实做好交易信息系统安全防护。
四是严格禁止参与非法场外配资活动。
3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求,并提出了以下四方面具体要求:
一是全面落实“了解你的客户”原则。
二是深入开展投资者宣传教育工作。
三是切实做好交易信息系统安全防护。
四是严格禁止参与非法场外配资活动。