原标题:徐翔控制139个账户非法获利近百亿
美剧《亿万》告诉人们一个道理:股市既不属于多头,也不属于空头,只属于“内幕交易”的。曾经的“私募一哥”徐翔以其形象的坍塌和获刑,诠释了这一点。
“私募一哥”徐翔。
6月7日下午,中国证券投资基金业协会公布的一份纪律处分决定书显示,曾经的“私募一哥”徐翔在2010年至2015年间,先后与13家上市公司的董事长或实际控制人合谋操纵上市公司的股票交易,控制139个证券账户,非法获利93.38亿元。
基金业协会表示,该处分书是基于青岛中级人民法院于2017年1月22日,对徐翔等人犯操纵证券市场罪的判决书。
联合13家上市公司董事长或实控人做局
2015年6月中旬以来,中国股市持续下跌,有关部门打击证券违法行为,徐翔则因为涉嫌操纵证券市场被调查。在股市下跌中被调查的还有中信证券一众高管。
2017年1月,徐翔因犯操纵证券市场罪,被判处有期徒刑五年六个月,同时并处罚金。徐翔并未上诉。
6月7日,基金业协会在处分决定书里面披露了徐翔案细节。
根据判决书,徐翔控制亲友郑素贞和以泽熙员工以及员工亲友的名义开设证券账户,注入自有资金进行证券交易,或者要求他人按其指令进行证券交易。
在11起上市公司股票交易的操纵中,徐翔等人约定由上市公司董事长或者实际控制人控制上市公司,择机发布“高送转”、“业绩预增”等利好消息,引入“影视文化”、“互联网金融”等热点题材,再利用信息优势,在二级市场进行上述公司股票的连续买卖,拉升股价。上市公司股东则将大宗交易减持股票超过约定底价的部分,按照约定的比例和徐翔等人五五或者四六分成。
徐翔等人收到分成款项后,销毁双方签署的协议。
其中,在2起上市公司股票交易的操纵中,徐翔或以他人名义与上市公司实际控制人(以他人名义),使用泽熙产品及其控制的证券账户,在二级市场进行上述公司股票的连续买卖,拉升股价,将定增股票抛售获利,或者实现股票增值。
按照基金业协会公布的信息,徐翔参与定增的其中一只股票为东方金钰,截至2015年8月18日,徐翔持有东方金钰1.44亿股。
根据媒体报道,涉及徐翔案的包括华丽家族、美邦服饰、乐通股份、*ST新梅、文峰股份等13家上市公司的董事长或实际控制人。
徐翔母子被注销基金从业资格加入黑名单
基金业协会认定,徐翔旗下的上海泽熙存在人员登记信息不符、基金备案信息不符、未按规定持续报送信息;并利用基金财产和基金管理人的便利地位,从事证券市场操纵,为本人和与其合谋的上市公司股东牟取利益。
例如,上海泽熙的合规负责人鲁勇志,其实是研究部门的研究员,并于2014年12月29日离职,并未履行风控职责。
此外,在泽熙旗下的产品中,除了泽熙2-5期是对外公开募集外,其余均为自有资金。
协会还披露,2012年,徐翔和一上市公司的董事长吴某见面,建议吴某辞去董事长职务以多减持股票。吴某辞职后,2013年6月,徐翔动用泽熙产品买入该公司300多万股票,以展示实力并表达与吴某的合作诚意,双方商谈后约定操纵该公司股票。
基金业协会决定,取消泽熙投资的会员资格,予以公开谴责、加入黑名单;撤销泽熙资管的管理人登记,予以公开谴责、加入黑名单;取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格,并对其进行公开谴责和加入黑名单。
徐翔:3万入市20年身家百亿
上世纪70年代出生的徐翔,人称“宁波涨停板敢死队”总舵主,“私募一哥”。草根出身的他身上充满了神秘和狂热的气息,直至2015年11月1日败落的一刻,身着价格高昂的白色阿玛尼西装,表情淡定。
为炒股放弃高考
他的故事因A股而生,伴随着A股的起伏,一字断魂刀征战杀伐,刀落钱入囊中,刀刀见血,杀出一片属于徐翔的江湖。从充满草莽英雄气息的“宁波涨停板敢死队”总舵主,到精英范儿的“私募一哥”,徐翔从上世纪90年代开始书写传奇。
1990年,中国第一个证券交易所在不远的上海成立时,徐翔还在宁波读高中。股市的热潮很快传遍了宁波,那里有作为商业中心的悠久历史,还有让人引以为豪的商业文化。股票与之非常契合,这里很快就成立了几个交易点。
还在读高中的时候,徐翔就开始炒股。他完全是自学成才,他的父母一个是退休工人,一个是家庭主妇,对投资都一无所知。
“我学习股票,看书,听券商培训,也看国外投资方法。”徐翔曾这样告诉《财新周刊》,高中毕业后,他放弃了参加令人生畏的中国高考的机会,向父母借了3万元本钱,开始全职炒股。他后来说,自己实际上“出生于”1993年——他开始炒股的第一年。
徐翔早年是在银河证券宁波解放南路的营业部炒股的。当时,股价是用粉笔写在黑板上,会影响股票的发行和企业信息披露的人为规则变动,持续干扰着本就难以预测的股市。
1992年,上证指数上涨了167%,然后在1993年4月和1994年7月之间,又暴跌了大约75%。尽管中国银河证券是一家国有企业,但并不能为这里的交易带来什么保护;在徐翔刚入行的时期,他周围的交易者几乎在一夜之间就能赚到或损失掉大笔财富。
到1995年时,年仅19岁的徐翔声誉鹊起,有传言说,他成为了上海两个势力强大的黑帮争夺的对象。
与此同时,他的名气日增,人际网络也在扩大。到了1990年末期,他成为了“宁波敢死队”的非正式队长。这个团队以操纵不太出名的低价股票出名。因涨跌幅不许超过10%,徐翔和他的团队利用这个涨跌停系统,制定了一个战略:会突然向选中的股票投入巨大买盘或抛盘。其他交易者看到这只股票的价格突然上涨,就会纷纷跟风买入,把股价拉升到10%涨停板。再连续数日涨停之后,再突然抛售该股票,其他交易日跟风抛售,股价跌至新的低点。江湖人称“一字断魂刀”。
出走上海成“私募一哥”
上世纪90年代的早期中国股市,粗犷却也令人兴奋和骚动,塑造了草莽英雄徐翔和他的“一字断魂刀”。
到了2005年,偏安宁波12年的徐翔终于走出了家乡。这一次他怀揣数亿元资金到百公里之外的上海立足,要玩票大的。在这里的10年,成就了泽熙,徐翔也因此被封为“私募一哥”。
2009年12月7日,徐翔成立了泽熙投资,资本为3000万元。2010年3月,泽熙一期基金成立,规模为10亿元。然而,公开资料显示,从2010年3月到2015年10月,泽熙一期基金产生了逾3270%的回报,而同期上证综合指数仅增长了11.6%。
泽熙的其他基金取得了同样惊人的增长率。到2015年,徐翔控制了至少280亿的资金,在中国对冲基金经理中拔得头筹,被推崇为“私募一哥”。2015年,胡润百富榜将徐翔列为第188位,身家显示为22亿美元。十年间徐翔财富暴增数十倍,相比1993年3万元则增加40余倍。
“私募一哥”取得成就的秘籍何在?有媒体援引徐翔身边人的说法,作为老板,徐翔痴迷于工作,不知疲倦。友人则表示,除了股市,他没有其他爱好或兴趣。
他始终高度神秘。泽熙的研究人员不知道老板是否听从了他们推荐的股票买卖建议,直到年底看到自己的绩效评估。“徐翔总是在交易,”一位老朋友评价。“如果他不是在做交易,那就是在思考怎么交易。”
开会的时候,徐翔会盯着两部智能手机,一部显示市场价格,另一部则用来浏览财经新闻。他宁愿让别人开口,而当他插话的时候,他的回答简单粗暴。来自西方的一名基金经理表示,徐翔看起来“觉得回答问题很无聊,巴不得回去交易。”他衣着随意,有时就穿运动服。
与在宁波的时候一样,徐翔似乎总能踩准无可挑剔的时机,将数以亿计的资金投入到高风险的大赌注中去。
但同时,他令人难以置信的成就也持续引发各种谣言和猜测:是炒股天才还是傀儡?这一切随着2015年他的落马得以逐渐浮出水面。
“私募明星”获罚110亿退场
仿佛失去了魔法,2015年11月起“私募一哥”的泽熙传奇戛然崩盘。
2016年4月29日,新华社发布消息,徐翔等人涉嫌操纵证券市场、内幕交易犯罪,于近日被依法批准逮捕,此外,中信证券股份有限公司总经理程博明、经纪业务发展委员会行政负责人刘军、权益投资部负责人许骏等人涉嫌犯罪,也被青岛市公安局依法批捕。
历时400余天,犯操纵证券市场罪、有期徒刑五年六个月、并处罚金110亿元,昔日“涨停敢死队总舵主”徐翔的神话就此破局,中国资本市场刀尖舔血的游戏终成一场虚妄的梦。
1月23日,“私募一哥”徐翔操纵证券市场案在青岛市中级人民法院一审宣判。被告人徐翔、王巍、竺勇犯操纵证券市场罪,分别被判处有期徒刑五年六个月、有期徒刑三年、有期徒刑二年缓刑三年,同时并处罚金。三人均表示服从法院判决。
虽然青岛市中级人民法院没有披露罚金金额,但是,据多位接近青岛政法系统并旁听的业内人士透露,徐翔、王巍、竺勇分别被处以110亿元、10亿元和5000万元的罚金,三人合计被罚120.5亿元。
上述接近青岛政法系统知情人士表示,目前三人的身体状况和精神状态一切正常。同时,此前曾被广泛猜测的徐翔案与中信证券程博明案件是否有关一事,该人士表示,目前看不出徐翔案与程博明有关。